一、澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案

科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會強(qiáng)化立體化追責(zé)，對公司及責(zé)任人予以行政處罰，依法支持投資者追究上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。2023年4月，上海金融法院對投資者提起的澤達(dá)易盛民事訴訟立案。2023年7月，案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。2023 年 12 月，澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表7,195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案，案件取得良好的社會效果，被評為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達(dá)易盛案充分發(fā)揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢，集中高效化解群體性糾紛。通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度，大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險，同時，對于壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義。

二、紫晶存儲先行賠付案

2023年4月，廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財(cái)務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件，影響巨大。2023年5月，中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項(xiàng)基金，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司作為第三方中立機(jī)構(gòu)接受委托擔(dān)任專項(xiàng)基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作。先行賠付工作在三個月內(nèi)高效完成，累計(jì)申報有效賠付金額約10.86億元，占總賠付金額比例98.93%，申報有效賠付人數(shù)16,986人，占總賠付人數(shù)比例97.22%。申報人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高，各項(xiàng)工作平穩(wěn)完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了司法資源、提高了執(zhí)法效率。通過快速賠償投資者損失，在前端及時化解相關(guān)民事糾紛，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。